【弼兴法谈】欧洲专利局正式启用小实体费减政策
欧洲专利局正式启用小实体费减政策
作者：吕含清、苏婉芳
根据2023年12月14日决议，欧洲专利组织行政理事会修订了《欧洲专利公约实施细则》第6条与《关于费用的实施细则》第14条，并引入新规7a与7b EPC。这项修订主要引入了欧洲专利局针对小实体申请人的申请费用减免计划，旨在帮助规模较小和经验不足的实体更好地参与欧洲专利申请体系。
新修正案将减免对象范围扩大至全球范围的小实体申请人。减免的费用为申请阶段在欧洲专利局缴纳的官费：申请费（包括超页费、权利要求超项费）、检索费、实审费、指定国家费、授权费、维持费。2024年4月1日起（含当日）符合小实体资格的申请人向欧洲专利局缴纳上述官费，可享受30%的减免。
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小实体资格条件 |
减免 |
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a. 申请人为自然人 |
30% |
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b. 微型企业（在进行统计时需考虑关联企业是否同样符合微型企业资格）
1）雇员不超过10人;且 2）年度营业额或年度资产负债表总额不超过200万欧元（约1500万人民币） |
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c. 非营利组织
指根据其法律形式或章程，不允许其成为其所有者的收入、利润或其他经济收益来源的组织；或者，如果允许其营利，有法律或法定义务将营利再投资于组织。 |
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d. 大学
即相关立法所定义的高等教育和研究机构。类似的机构，例如中等或高等教育机构，也被认为是大学。 |
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e. 公共研究组织
根据公法组建的大学或研究机构等实体，无论其融资方式如何，其主要目标都是进行基础研究、工业研究或实验开发，以及通过教学、出版或技术转让的方式传播成果。所有利润必须重新投资于这些活动的开展、成果的传播或教学。 |
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申报要求 |
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🔹申请人若在过去5年提交了5件及以上欧洲专利申请（与案件状态无关，驳回、撤回，他人转让给申请人的案件也计算在内），则从第6件申请开始不能再享受减免，计算方法请参考后附图例。期限计算日以申请日为准，此处申请日指：欧洲专利申请提交日、PCT进入欧洲国家阶段申请进入日、欧洲分案实际提交日。欧洲专利局将在收到专利申请时检查每个申请人的合格申请上限。如果申请人已按减免后的标准缴纳了费用，但欧洲专利局检查后发现提交案件数量超过上限，申请人将被要求自发文之日起两个月内补缴未缴足的金额。
🔹如果申请被转让，该申请将被视为属于受让方的申请，这可能会影响自欧洲专利登记册上的转让登记生效之日起申请人其他申请的实体资格。受让方应当注意转让至己方专利的申请日，并重新计算5年内提交的欧洲专利申请的总量。如果重新计算后发现实体资格发生变化，应当及时申报。转让不影响转让登记法律效力之日前支付的款项。
🔹如果申请被转让，且受让方是小实体的，则受让方需要提交实体资格声明后才能享受减免。转让不影响转让登记法律效力之日前支付的款项。
🔹申请人若希望取得小实体资格，最晚需在缴费的同时向欧洲专利局提交小实体资格声明。申请人缴费时未提交相关声明的，不予减免。
🔹若一件申请含多个申请人，只有在所有申请人均满足小实体定义的情况下才能够享受费用减免。申请人的实体资格若发生变化（包含自身实体资格转变或因专利转让导致的专利数量增多），需及时通知欧洲专利局。资格变化不溯及已缴费用。
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风险提示 |
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🔹欧洲专利局会对申请人提交的小实体资格声明进行随机审查。如果对所提交声明的真实性或随后对申请人减免费用的资格有合理怀疑，欧洲专利局可以要求提供证据。申请人在申报小实体资格声明之前要进行自我审查，确认其有证据符合相关资格。谨此提醒申请人任何虚报的风险，建议申请人如果不确定其符合资格，不要提出减免要求，以免危害其专利申请以及之后的专利。
🔹若申请人的实体资格声明不正确，或者欧洲专利局没有收到专利申请人实体状态变化的通知，则已缴纳的官费视为未有效支付，申请将被视为撤回。可通过支付滞纳金、恢复费的方法在法定期限内补缴费用以恢复申请。
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例一
申请人A符合小实体资格的情况下，上述哪件申请可以享受30%的费用减免？
-2025年2月15日提交的4件欧洲申请可以享受30%的费用减免。
-虽然2021年提交的欧洲申请当时没有享受费用减免，但在计算5年内的总申请量时，这件申请需被计入，因此，2026年2月20日提交的欧洲申请不能享受30%的费用减免，因为它是申请人在5年内提交的第6件申请。
例二
申请人A符合小实体资格的情况下，2023年2月15日提交的4件欧洲申请可以享受30%的费用减免吗？
-虽然2018年提交的欧洲申请在2020年被视为撤回，2019年提交的欧洲申请在2022年已授权，但在计算5年内的总申请量时，这两件申请均需计入。因此，2023年2月15日提交的4件欧洲申请中前3件（按照申请号进行排序）可以享受30%的费用减免，第四件（即申请号的序列号最大的申请）是申请人在5年内提交的第6件申请，不能享受30%的费用减免。
-2024年4月1日后缴纳的费用才可享受30%减免。
例三
申请人B符合小实体资格的情况下，上述哪件申请可以享受30%的费用减免？
-2025年提交的四件欧洲申请可以享受30%的费用减免。2024年提交的PCT国际申请不计入申请数量，欧洲申请（巴黎公约进入，或直接申请），PCT国际申请进入欧洲国家阶段的申请才被计入。
-2026年提交的PCT国际申请进入欧洲国家阶段申请是5年内提交的第6件申请，不能享受30%的费用减免。
例四
如果申请人Y是大实体，申请人Y需要按照大实体标准补缴转让前已缴纳的费用吗？
-转让生效之前缴纳的所有费用可享受30%的费用减免，申请人Y无需按照大实体标准补交转让前已缴纳的费用。
-申请人Y在转让生效后不能再享受授权费以及维持费的减免。
附：减免前后费用对比
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收费项目 |
减免前费用（单位：欧元） |
减免后费用（单位：欧元） |
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申请费 |
135 |
95 |
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超页费 当欧洲专利申请文件超过35页时（构成序列表的部分不计算在内） |
18 |
13 |
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检索费 |
1520 |
1064 |
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指定国家费 |
685 |
480 |
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年费 |
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第3年年费 |
690 |
483 |
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第4年年费 |
845 |
592 |
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第5年年费 |
1000 |
700 |
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第6年年费 |
1155 |
809 |
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第7年年费 |
1310 |
917 |
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第8年年费 |
1465 |
1026 |
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第9年年费 |
1620 |
1134 |
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第10年及后续年份年费 |
1775 |
1243 |
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审查费 |
1915 |
1341 |
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授权费 |
1080 |
756 |
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权利要求超项费 |
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第16项开始的每项权利要求，最多50项 |
275 |
193 |
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第51项开始的每项权利要求 |
685 |
480 |
特别声明
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